INBOOKS · UAE
دعم سجلات AML/CFT
حدّد المعلومات والمسؤوليات والإجراءات الموثقة اللازمة لمراجعة التزامات نشاطك المنطبقة بدعم متخصص.
نطاق العمل المقترح
حدّد المعلومات والمسؤوليات والإجراءات الموثقة اللازمة لمراجعة التزامات نشاطك المنطبقة بدعم متخصص.
المخرجات حسب النطاق
- أسئلة أولية حول الانطباق وتوثيق النطاق
- تقييم نواقص ملفات العملاء والإجراءات
- مسودة إجراءات وتوزيع مسؤوليات
- سجل إجراءات للمراجعة المتخصصة والتنفيذ
المستندات المطلوبة
- أنشطة المنشأة وبيانات الترخيص ذات الصلة
- السياسات الحالية وإجراءات قبول العملاء
- المسؤوليات وسجلات التدريب الحالية
- عينات مجهولة الهوية للمراجعة الأولية
المدة والتكلفة
يُتحقق من الانطباق والالتزامات الحالية مع مختص مناسب. تتطلب صياغة السياسات وتطبيق الأنظمة ومسؤوليات الإبلاغ نطاقاً متفقاً عليه صراحة.
يحدد عرض العمل المسؤوليات والمخرجات والأتعاب والاستثناءات قبل البدء.
أسئلة قبل البدء
هل المتطلبات متشابهة لكل الأنشطة؟
لا يُفترض ذلك. يعتمد الانطباق على النشاط والإطار المعني ويجب تحديد سياق المنشأة قبل اختيار قائمة المتطلبات.
هل تكفي وثيقة سياسة؟
تحتاج السياسة إلى إجراء فعلي يشمل المسؤوليات وحفظ الأدلة والمراجعة وآلية للتعامل مع الاستثناءات.
هل نرسل هويات العملاء مع الاستفسار؟
لا. ابدأ بوصف النشاط والمشكلة الإجرائية، ثم اتفق على قناة محدودة الوصول عند الحاجة إلى مستندات حساسة.